2021年证券从业资格考试《法律法规》15句必背关键句_题王网tiw.cn

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  1、公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

  2、公司章程是公司组织或活动的基本准则，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程在公司法中具有重要意义，是公司成立的必要条件、公司治理的重要依据、是一种自治性规则。

  3、一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过大宗交易、集中竞价和协议转让方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%，司法强制执行除外。

  4、合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  5、封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。

  6、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  7、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

  8、账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

  9、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

  10、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  11、证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  12、根据《公司法》规定，自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

  13、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。

  14、股份公司在设立的过程中，发起人的权利包括：①参加公司筹委会;②推荐公司董事会候选人(而非决定);③起草公司章程;④公司成立后，享受公司股东的权利;⑤公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权。

  15、中国证jian会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

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来源：揭阳新闻